Meldingsplichten voor CASPs

Welke meldingen moeten CASPs doen?

CASPs met een vergunning of notificatie bij de AFM moeten rekening houden met de volgende meldingsplichten:

• melden van verdachte transacties en/of orders (STOR)
• meldingplicht op grond van de Sanctiewet 1997 en/of Europese regelgeving met betrekking tot sancties
• meldingsplicht op grond van TFR
• melden van ICT-incidenten (DORA) 
• meldingsplicht materiële wijzigingen

STOR

CASPs met meldingsplichten op basis van artikel 92 MiCAR zijn verplicht verdachte transacties en/of orders te melden bij de AFM. CASPs kunnen STORs (meldingen van verdachte transacties en/of orders) indienen via het AFM Portaal. Toegang tot het portaal moet worden aangevraagd via crypto@afm.nl. Voor het melden van STORs hebben wij een handleiding opgesteld. 

Sanctiewet

CASPs met meldingsplichten op basis van artikel 3 van de Regeling Toezicht op grond van de Sanctiewet 1977 en/of Europese regelgeving met betrekking tot sancties kunnen een ‘hit’ melden via het Meldformulier Sanctiewet 1977. Het meldformulier dient u te sturen naar meldingsanctiewet@afm.nl via Cryptshare. Op onze website hebben wij meer informatie over de Sanctiewet 1977.

Transfer of Funds Regulation

CASPs met rapportageverantwoordelijkheden op basis van artikel 17(2) en/of artikel 21(2) van de Transfer of Funds Regulation (TFR) kunnen rapporteren via het Meldformulier TFR. Het meldformulier dient gestuurd te worden naar crypto@afm.nl via Cryptshare. 

ICT-incidenten (DORA)

Als onderdeel van DORA moeten CASPs ernstige ICT-gerelateerde incidenten, (nieuwe) overeenkomsten met ICT-dienstverleners en cyberdreigingen melden bij de AFM. CASPs moeten meldingen indienen via het AFM Portaal. De knop 'DORA' in het portaal biedt toegang tot het gedeelte (de 'DORA-app) waar je DORA-meldingen kunt indienen, de status en reactie van de AFM kunt bekijken, en ze eventueel kunt intrekken. Er is een instructie voor het melden van ICT-incidenten beschikbaar.

Meer informatie over DORA-meldingen en veelgestelde vragen DORA. 

Meldingsplicht materiële wijzigingen

CASPs dienen de AFM onverwijld (schriftelijk) op de hoogte te stellen van elke materiële wijziging van de omstandigheden waaronder de vergunning is verleend. Het gaat hierbij om wijzigingen in de bij de aanvraag verstrekte gegevens. Hierbij kunt u denken aan wijzigingen in de bedrijfsvoering van de onderneming, het stoppen met verlenen van bepaalde cryptoactivadiensten, wijzigingen in de aandeelhouders of de personen die verantwoordelijk zijn voor het bestuur van de onderneming en nieuwe antecedenten.

Andere voorbeelden zijn een naamswijziging van de onderneming, wijzigingen van statuten of rechtsvorm, uitbesteding van werkzaamheden of beëindiging van uitbesteding. Denk hierbij ook aan de bewijsmiddelen die zijn verstrekt of moeten worden verstrekt in het kader van artikel 62 lid 2, punten g en h MiCAR. Wijzigingen ten aanzien van informatie die tijdens de vergunningverlening is verstrekt, dienen gemeld te worden via het e-mailadres casp.notifications.micar@afm.nl.