Aanstellingbeleid nieuwe medewerkers

Betrouwbaarheid

Als vergunninghouder bent u verplicht om de betrouwbaarheid te toetsen van werknemers en andere personen die zich onder uw verantwoordelijkheid rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financiële diensten.. Dit houdt in dat u in ieder geval:

• Een verklaring omtrent het gedrag moet opvragen bij de werknemer (en andere personen die onder uw verantwoordelijkheid vallen)

• Moet nagaan of de werknemer (en andere personen die onder uw verantwoordelijkheid vallen) ooit failliet is verklaard. Tenzij rehabilitatie heeft plaatsgevonden.

Als er sprake is geweest van een faillissement, dan zult u moeten afwegen of het faillissementsverleden leidt tot twijfel in de betrouwbaarheid. Hierbij kunnen de volgende factoren een rol spelen:
• De verwijtbaarheid van het faillissement;
• Het aantal jaren na uitspraak van het faillissement;
• Overige omstandigheden van het faillissement; en
• De bevoegdheden binnen de functie van klantmedewerker.

De belangenafweging die u aan uw oordeel ten grondslag legt moet inzichtelijk zijn voor de AFM.

Deze eis is gebaseerd op artikel 4:11 van de Wet op het financieel toezicht en artikel 28 van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft.

Vakbekwaamheid

Daarnaast geldt voor klantmedewerkers dat zij vakbekwaam zijn. Lees meer over de vakbekwaamheidseisen.

Bankierseed

Nieuwe medewerkers van financiële ondernemingen hebben tot 3 maanden na indiensttreding de tijd om de bankierseed af te leggen.

Beheerst belonen

Houdt bij het aannemen van personeel rekening met de regels over het belonen van medewerkers. Lees meer over de regels over beheerst belonen.