Verplichte meldingen
Als er iets verandert in uw onderneming kan dat van invloed zijn op de vergunning die de AFM heeft verleend op basis van de informatie die u destijds heeft aangeleverd. Daarom schrijft de wet voor dat een beleggingsonderneming wijzigingen ten aanzien van onderwerpen die in het kader van de vergunningverlening zijn getoetst, moet melden bij de AFM.
Dit heet een materiële wijziging en wordt beschreven in artikel 4:26 Wft en de artikelen 94-99 BGfo.
Voorbeelden van wijzigingen die u moet melden, zijn:
• wijzigingen ten aanzien van onderwerpen die in het kader van de vergunningverlening zijn getoetst, zoals prospectuswijzigingen
• uitbesteding van werkzaamheden of beëindiging van deze uitbesteding
Daarnaast moet u incidenten melden, conform artikel 4:11 leden 1 en 4 Wft en artikel 23 BGfo. Misstanden dienen onder andere conform artikel 4:97 Wft gemeld te worden bij de AFM. Incidenten en misstanden meldt u, net als wijzigingen ten aanzien van onderwerpen die in het kader van de vergunningverlening zijn getoetst, via het e-mailadres toezicht_am@afm.nl. Gebruikt u voor het melden van incidenten het speciale meldingsformulier.
Wijzigingen die zien op de aan- en afmeldingen van toetsbare personen dienen via het AFM-Portaal ingediend te worden. Dit geldt ook voor aanvragen voor het verlenen of intrekken van een (deel)vergunning of Europese paspoorten.